中山市人民政府金融工作局2015年行政许可实施和监督管理情况评价公告

根据《广东省行政许可监督管理条例》规定和有关要求，现公告本单位2015年行政许可的实施和监督管理情况。欢迎您客观、真实地对我单位是否存在以下问题进行反映：

1、没有依照法定权限、程序、条件进行审批的；

2、没有公开公示审批主体、依据、条件、申请材料、收费标准、申请示范文本、咨询投诉方式或公开公示不明确的；

3、受理程序不规范，要求多次补正申请材料的；

4、擅自增减行政审批环节、条件的；

5、不能按期限办理行政审批，不能及时、客观地调查处理投诉举报的；

6、工作人员索取或收受礼物、好处的；

7、实施行政审批过程中要求申请人购买指定商品或者接受指定人员、组织提供的服务的，或者要求申请人参加不必要的付费培训、会议等的；

8、依法需要听证、招标、拍卖、检验、检测、检疫、鉴定和专家评审的事项，指定或者变相指定人员、组织的；

9、已取消转移的事项，还在审批的。

如您认为在行政审批实施过程中还存在其它问题，欢迎一并提出意见建议。我们将对您反映的情况和您的个人信息予以保密。

感谢您对我单位行政审批评价工作的大力支持！

附件：中山市人民政府金融工作局2015年行政许可实施和监督管理情况报告

举报电话：88238093（市机构编制委员会办公室）；

          88221170（市金融局办公室）

来信地址：中山市东区松苑路1号市政府651室中山市机

          构编制委员会办公室行政审批制度改革科收；

          中山市东区松苑路1号市政府819室中山市人民政府金融工作局办公室收

中山市人民政府金融工作局

2016年3月11日

本公告期限不少于15个工作日

中山市人民政府金融工作局2015年行政许可

实施和监督管理情况报告

根据《关于开展行政许可实施和监督管理情况年度报告工作的通知》(中山编办〔2016〕9号)要求，现将我局2015年行政许可实施和监督管理情况报告如下：

一、基本情况

（一）现有事项及办理情况。我局现有行政审批职能2大项，共16个小项，其中：行政许可审批事项--融资性担保公司部分变更事项审批8小项；根据《关于做好非行政许可审批事项清理工作的通知》（中山编办[2015]69号）的有关要求，2015年，我局将原有的非行政审批事项调整为其他事项--小额贷款公司变更审批8小项;上述行政审批事项均已进驻广东省网上办事大厅中山分厅。2015年,我局共接收行政许可审批申请1宗，受理1宗，办结1宗，办结率100%；接收其他类审批申请24宗，受理24宗，办结24宗，办结率100%。

（二）依法实施情况。1.严格遵守法律法规等情况。我局严格依照《融资性担保公司管理暂行办法》、《广东省<融资性担保公司管理暂行办法>实施细则》(广东省人民政府令第149号)、《广东省小额贷款公司管理办法（试行）》（粤金[2009]10号）、《关于<广东省人民政府2012年行政审批制度改革事项第一批目录>中融资性担保公司小额贷款公司有关事项贯彻意见的通知》（粤金〔2012〕71号）等有关文件规定，严格遵守审批权限、范围、条件等，按照镇区初审、市级审批后报省金融办备案，经初审、复审、审批的程序执行，共计办理办结25宗行政审批事项，未发现存在违法违规受理、审查的情况。

2.制定完善行政许可配套规范性文件。我局根据国家和省有关政策规定，建立健全监管制度，制定了《中山市小额贷款公司监督管理暂行办法》（中金[2013]72号）、《中山市融资担保公司监督管理暂行办法》（中金[2014]73号）等有关文件，完善和梳理了融资性担保公司、小额贷款公司设立、变更、退出以及经营、监管等方面的有关规定。另外，根据《关于全面推进行政审批标准化工作的通知》（中山编办[2014]112号）的有关要求，我局于2014年9月末对现有2大项行政审批职能---小额贷款公司变更审批、融资性担保公司部分变更审批，合计16个小项审批事项，分别编制了行政审批事项业务手册、办事指南及其简本，明确了各项审批标准，优化了审批流程等。

3．根据《关于加快翠亨新区建设的若干意见》（中山发[2014]14号）、《中山市市属部门下放事权运行监督管理暂行办法》（中府办〔2014〕65号）、《关于委托翠亨新区管委会实施事权交接有关问题的通知》（中山编办[2015]28号）等文件有关要求，我局制定了《中山市人民政府金融工作局调整事权委托协议书》（下称《协议书》），明确了我局调整给翠亨新区实施的事权，报市法制局合法性审查后，于2015年6月与翠亨新区管委会完成了《协议书》的签订，同时与翠亨新区管委会办理了“中山市人民政府金融工作局业务专用章（25）”印章交接手续。对委托事权制定统一的办事指南和业务手册，连同《中山市小额贷款公司监督管理暂行办法》、《融资担保公司监督管理暂行办法》下发至翠亨新区管委会，并对翠亨新区承接机构财政金融局有关人员进行业务指导及培训。

（三）公开公示情况。我局已在“中山金融”网及广东省网上办事大厅中山分厅公开了《中山市小额贷款公司监督管理暂行办法》（中金[2013]72号）、《中山市融资担保公司监督管理暂行办法》（中金[2013]73号）及各项变更审批办事指南简本等内容，包括:1.《融资性担保公司变更名称审批办事指南简本》;2.《融资性担保公司分立或合并审批办事指南简本》;3.《融资性担保公司变更除法定代表人、董事长及总经理以外的董事、监事、高级管理人员审批办事指南简本》;4.《小额贷款公司变更董事、监事、法人代表及高级管理人员审批办事指南简本》;5.《小额贷款公司变更股权股东审批办事指南简本》;6.《小额贷款公司变更章程审批办事指南简本》等，合计16项办事指南简本，具体内容包含了审批实施主体、依据、程序、办理办结期限、申请书格式文本、申请材料清单等信息。为确保监管工作公开、公平、公正，我局通过在“中山金融”网公布举报投诉电话，开通网上信访等方式接受群众的咨询投诉。行政许可实施结果已在“中山金融”网上进行公示。

（四）监督管理情况。根据关于印发《中山市廉政风险防控工作方案》的通知（中山纪发[2012]11号）、《市金融局廉政风险防控工作实施方案》等文件有关要求，我局制定了《中山市小额贷款公司和融资性担保公司变更审批工作操作规程》、《岗位职权目录》、《权力运行流程图》等，明确受理、初审、复审、审批、办结等环节人员的义务和责任，主动接受监督检查，各项行政事项审批通过后均向省金融办备案，从而保证行政许可和非行政许可审批公平、公正、公开。同时，根据市编委《关于市金融局内设机构调整等问题的批复》（中山编委[2014]120号），我局增设监管科，专职负责小额贷款公司和融资担保公司监管，实行审批与监管分离，同时由综合法规科对行政许可事项进行监督。2015年，没有收到任何投诉。

（五）实施效果情况。2015年，通过优化、规范审批流程，所有行政审批事项从原法定15个工作日办结，调整为承诺10个工作日办结，比原法定时限提速了25%，大大的缩短了企业的等待时间。同时，根据《关于加快翠亨新区建设的若干意见》（中山发[2014]14号）、《中山市市属部门下放事权运行监督管理暂行办法》（中府办〔2014〕65号）、《关于委托翠亨新区管委会实施事权交接有关问题的通知》（中山编办[2015]28号）等文件精神，将融资担保公司设立初审和变更事项审批（需报省金融办审批事项的初审）、小额贷款公司设立初审和变更事项审批等事项的审批权限下放至翠亨新区，有效的提高了工作效率，得到行政相对人的充分认可和肯定，达到设立行政许可预期效果。

二、存在问题和困难

    部分行政审批事项，如变更股权股东、变更注册资本等事项涉及的申请材料较多，在10天内办结事项有一定难度。

三、下一步工作措施及有关建议

（一）进一步优化、规范审批流程，提高审批效率。

（二）加强专业培训，提高融资担保机构、小额贷款公司监管人员和从业人员的业务素质。

（三）完善内部监督机制，强化对行政许可过程的监督。

   附件：中山市人民政府金融工作局2015年行政许可实施和监督管理有关情况表