中山市人民政府金融工作局 2015 年行政许可 实施和监督管理情况报告

一、基本情况

（一）现有事项及办理情况。

我局现有行政审批职能 2 大项，共 16 个小项，其中： 行政许可审批事项 --融资性担保公司部分变更事项审 批 8 小项； 根据《关于做好非行政许可审批事项清理 工作的通知》（ 中山编办 [2015]69 号） 的有关要求， 2015 年 ，我局将原有的非行政审批事项调整为其他事项 -- 小额贷款公司变更审批 8 小项 ;上述行政审批事项均 已进驻广东省网上办事大厅中山分厅。 2015 年,我局共 接收行政许可审批申请 1 宗，受理 1 宗，办结 1 宗，办结率 100%； 接收其他类审批申请 24 宗，受理 24 宗，办结 24 宗，办结率 100%。

（二）依法实施情况。

1.严格遵守法律法规等情况。我局严格依照《融资性 担保公司管理暂行办法》、《广东省 <融资性担保公司 管理暂行办法 >实施细则》 (广东省人民政府令第 149 号 )、《广东省小额贷款公司管理办法（ 试行）》（ 粤 金 [2009]10 号）、《关于 <广东省人民政府 2012 年行 政审批制度改革事项第一批目录 >中融资性担保公司 小额贷款公司有关事项贯彻意见的通知》（ 粤金〔 2012〕 71 号 ）等有关文件规定 ，严格遵守审批权限、范围、

条件等，按照镇区初审、市级审批后报省金融办备案， 经初审、复审、审批的程序执行， 共计办理办结 25 宗行政审批事项， 未发现存在违法违规受理、审查的 情况。

2.制定完善行政许可配套规范性文件。我局根据 国家和省有关政策规定， 建立健全监管制度， 制定了 《中山市小额贷款公司监督管理暂行办法》（ 中金 [2013]72 号 ）、《中山市融资担保公司监督管理暂行 办法》（ 中金 [2014]73 号）等有关文件，完善和梳理了 融资性担保公司、小额贷款公司设立、变更、退出以及经营、 监管等方面的有关规定。另外，根据《关于全面推进行政 审批标准化工作的通知》（ 中山编办 [2014]112 号） 的有关要求，我局于 2014 年 9 月末对现有 2 大项行政 审批职能 ---小额贷款公司变更审批、融资性担保公司 部分变更审批， 合计 16 个小项审批事项， 分别编制了 行政审批事项业务手册、办事指南及其简本，明确了各项审批 标准，优化了审批流程等。

3．根据《关于加快翠亨新区建设的若干意见》（中 山发 [2014]14 号）、《中山市市属部门下放事权运行 监督管理暂行办法》（ 中府办〔 2014〕65 号）、《关 于委托翠亨新区管委会实施事权交接有关问题的通 知》（ 中山编办 [2015]28 号）等文件有关要求，我局 制定了《中山市人民政府金融工作局调整事权委托协 议书》（ 下称《协议书》）， 明确了我局调整给翠亨

新区实施的事权，报市法制局合法性审查后，于 2015 年 6 月与翠亨新区管委会完成了《协议书》的签订， 同时与翠亨新区管委会办理了 “ 中山市人民政府金融 工作局业务专用章（ 25） ” 印章交接手续。对委托事 权制定统一的办事指南和业务手册， 连同《中山市小 额贷款公司监督管理暂行办法》、《融资担保公司监 督管理暂行办法》下发至翠亨新区管委会， 并对翠亨 新区承接机构财政金融局有关人员进行业务指导及培 训。

（三）公开公示情况。

我局已在“ 中山金融 ”网及广东省网上办事大厅中 山分厅公开了《中山市小额贷款公司监督管理暂行办 法》（ 中金 [2013]72 号）、《中山市融资担保公司监 督管理暂行办法》（ 中金 [2013]73 号）及各项变更审 批办事指南简本等内容， 包括 :

1. 《融资性担保公司变更名称审批办事指南简

本 》 ;

2.《融资性担保公司分立或合并审批办事指南简 本》 ;

3.《融资性担保公司变更除法定代表人、董事长 及总经理以外的董事、监事、高级管理人员审批办事 指南简本》 ;

4.《小额贷款公司变更董事、监事、法人代表及 高级管理人员审批办事指南简本》 ;

5.《小额贷款公司变更股权股东审批办事指南简

本》 ; 6.《小额贷款公司变更章程审批办事指南简本》

等，合计 16 项办事指南简本，具体内容包含了审批实 施主体、依据、程序、办理办结期限、申请书格式文 本、申请材料清单等信息。为确保监管工作公开、公 平、公正， 我局通过在 “ 中山金融 ” 网公布举报投诉 电话， 开通网上信访等方式接受群众的咨询投诉。行 政许可实施结果已在 “ 中山金融 ” 网上进行公示。

（四）监督管理情况。

根据关于印发《中山市廉政风险防控工作方案》的通知（中 山纪发[2012]11 号）、《市金融局廉政风险防控工作实施方案》 等文件有关要求，我局制定了《中山市小额贷款公司和融资性 担保公司变更审批工作操作规程》、《岗位职权目录》、《权 利运行流程图》等，明确受理、初审、复审、审批、办 结等环节人员的义务和责任， 主动接受监督检查， 各 项行政事项审批通过后均向省金融办备案， 从而保证 行政许可和非行政许可审批公平、公正、公开。同时， 根据市编委《关于市金融局内设机构调整等问题的批复》（中 山编委[2014]120 号），我局增设监管科， 专职负责小额 贷款公司和融资担保公司监管，实行审批与监管分离， 同时由综合法规科对行政许可事项进行监督。 2015 年， 没有收到任何投诉。

（五）实施效果情况。

2015 年 ，通过优化、规范审批流程 ，所有行政审批 事项从原法定 15 个工作日办结， 调整为承诺 10 个工