企业合规指导案例（一）

某工艺厂使用超期未检特种设备叉车案

案例基本情况

2025年6月，执法人员日常检查发现，某工艺厂正在其生产场所使用一台特种设备叉车。经核对，该特种设备叉车定期检验报告载明的下次检验日期为2025年4月，该叉车已超期未检逾一个月，于当日被市场监管执法人员现场查获。经调查核实，该叉车在超期未检后仍处于使用作业状态，其员工多次使用该叉车进行搬运作业。案发后，当事人已联系检验机构对叉车进行定期检验并检验合格。

法律后果

《中华人民共和国特种设备安全法》第三十二条第一款规定“特种设备使用单位应当使用取得许可生产并经检验合格的特种设备。”第三十三条规定“特种设备使用单位应当在特种设备投入使用前或者投入使用后三十日内，向负责特种设备安全监督管理的部门办理使用登记，取得使用登记证书。登记标志应当置于该特种设备的显著位置。”当事人使用未经检验、未按照规定办理使用登记叉车的行为已违反上述规定，应分别根据《中华人民共和国特种设备安全法》第八十三条第（一）项“违反本法规定，特种设备使用单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止使用有关特种设备，处一万元以上十万元以下罚款：（一）使用特种设备未按照规定办理使用登记的”﹑第八十四条第（一）项“违反本法规定，特种设备使用单位有下列行为之一的，责令停止使用有关特种设备，处三万元以上三十万元以下罚款：（一）使用未取得许可生产，未经检验或者检验不合格的特种设备，或者国家明令淘汰、已经报废的特种设备的”的规定予以处罚。

鉴于当事人积极配合调查，如实交代违法事实并主动提供证据材料，首次违法且违法时间较短，案发后积极整改，决定对当事人使用未经检验的特种设备叉车的行为予以从轻处罚。

综上所述，当事人上述行为，违反了《中华人民共和国特种设备安全法》第三十二条第一款、第三十三条的规定，根据当事人违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度，我局认定当事人的违法行为具有从轻情节。根据《中华人民共和国特种设备安全法》第八十三条第（一）项、第八十四条第（一）项的规定，鉴于当事人使用的涉案叉车已经办理特种设备使用登记证和检验合格，不再责令当事人停止使用涉案叉车和限期改正，经办单位决定对当事人作出以下处罚：罚款30000元。

三、合规提示

特种设备超期未检，看似仅是错过了一个检验日期，实则让企业在安全、法律层面同时踩入危险雷区。

（一）特种设备超期未检的危害

特种设备（如锅炉、压力容器、压力管道、电梯、起重机械、场内专用机动车辆等）运行环境多涉及高温、高压、高空或高速，在持续使用中会产生磨损、腐蚀、疲劳等隐性损伤。定期检验是用专业技术手段对设备安全状况进行的全面“体检”。一旦超期未检，设备内部的裂纹、壁厚减薄、安全附件失效等隐患便无法及时发现，极易引发泄漏、爆炸、倾覆、坠落等灾难性事故。这不仅直接威胁作业人员及周边公众的生命安全，还可能造成生产中断、厂房损毁及环境污染等重大经济损失，对企业多年积累的经营成果和市场信誉造成损害。

（二）企业面临的合规风险

特种设备超期未检是违法行为，企业将面临追责。 《中华人民共和国特种设备安全法》第八十四条第一款第（一）项规定：违反本法规定，特种设备使用单位有下列行为之一的，责令停止使用有关特种设备，处三万元以上三十万元以下罚款：（一）使用未取得许可生产，未经检验或者检验不合格的特种设备，或者国家明令淘汰、已经报废的特种设备的；”特种设备超期未检看似只是超过期限未检验、补检即可，但实际上可能面临最低三万以上的罚款，如存在一年内因同一性质违法行为被处罚等从重处罚的情节的，可能面临最高三十万罚款。另外，超期未检的特种设备发生事故风险大增，若因超期未检导致重大伤亡事故或严重后果，相关直接负责人、管理人员可能构成重大责任事故罪等，被依法追究刑事责任。另外事故造成的第三方人身损害、财产损失，企业需承担高额侵权赔偿责任，很可能因一次事故而负债累累。

（三）合规管理建议

企业可以从以下方面切实履行主体责任：

其一，建立台账，动态预警。对本单位所有特种设备逐台建立管理档案，详细记录设备型号、安装位置、上次检验日期和下次检验到期日等信息。设定提前一到两个月的检验预警期，利用信息化或人工方式定时提醒，坚决杜绝“过期才发现”。

其二，依法申报，杜绝侥幸。在检验合格有效期届满前一个月，主动向特种设备检验机构提出定期检验申请。严禁以“设备看起来没事”、“生产太忙”等为由推迟检验，更不能擅自使用已超期或检验不合格的设备。对需要停用或报废的设备，应及时向登记机关办理停用、报废手续，并切断动力、消除使用功能。

其三，强化培训，持证上岗。确保特种设备安全管理人员和作业人员依法取得相应资格证书，按期复审。定期组织关于《特种设备安全法》《特种设备使用管理规则》等法规、安全技术规范的培训和考核，让各岗位人员明确知晓违规操作和超期使用的法律后果。

特种设备安全没有“容错期”。守法成本远比违法代价低，请各企业务必算清安全账、法律账与长远账，牢牢守住安全底线，保障企业行稳致远。

企业合规指导案例（二）

某机电有限公司未按照安全技术规范及安全管理义务开展电梯维保案

一、案例基本情况

2025年7月，接群众投诉反映电梯经常故障，执法人员检查发现某机电有限公司未按照安全技术规范及安全管理义务的要求对小区的3台电梯进行电梯维护保养，未采取围蔽、警示等安全防护措施，未对轿厢内的有关设施、装置等维护保养项目实施清洁、润滑、调整和检查等维护保养工作，虚构2025年5-7月维护保养记录，且电梯维保记录未记录电梯的维保单位、电梯的基本情况及技术参数等，未登记部分维保日期，于2025年7月被现场查获。

二、法律后果

电梯维护保养规则（TSG T5002—2017）》第七条第（一）项、第（二）项、第（三）项规定“维保单位进行电梯维保，应当进行记录。记录至少包括以下内容：(一)电梯的基本情况和技术参数，包括整机制造、安装、改造、重大修理单位名称，电梯品种(型式)，产品编号，设备代码，电梯型号或者改造后的型号，电梯基本技术参数(内容见第八条)；(二)使用单位、使用地点、使用单位内编号；(三)维保单位、维保日期、维保人员(签字)；”，《广东省电梯使用安全条例》第十五条第一款第（三）项、第（四）项、第（七）项规定“电梯维护保养单位应当对其维护保养的电梯的安全性能负责，按照维护保养合同以及法律法规、安全技术规范和标准的规定对电梯进行维护保养，确保维护保养质量，履行下列安全管理义务：（三）在维护保养期间采取围蔽、警示等安全防护措施，防止意外发生；（四）至少每十五日对电梯进行一次清洁、润滑、调整和检查等维护保养工作，并经使用管理人签字确认；（七）建立维护保养档案，真实记录维护保养情况，档案保存期不少于四年；”，当事人未按照安全技术规范及安全管理义务的要求进行电梯维护保养的行为涉嫌违反了上述规定，应根据《广东省电梯使用安全条例》第三十七条“违反本条例第十五条第一款、第十八条、第三十二条第二款规定，电梯维护保养单位未履行相关义务的，责令限期改正，处一万元以上十万元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得。”的规定予以行政处罚。

当事人的违法行为不具有法定应当不予行政处罚、减轻行政处罚、从轻行政处罚、从重行政处罚的法定情形，决定对当事人予以一般处罚。

综上所述，当事人的上述行为，违反《广东省电梯使用安全条例》第十五条第一款第（二）项、第（三）项、第（四）项及第（七）项的规定，根据当事人违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度、整改情况和相关证据，认定当事人的违法行为具有一般情节。根据《广东省电梯使用安全条例》第三十七条的规定，责令当事人立即改正违法行为，并决定对当事人作出如下行政处罚：处罚款40000元。

三、合规提示

电梯作为“出门第一步”的公共工具，其安全运行高度依赖专业的维护保养。维保单位若未按规定履行维保义务，让电梯“带病”运行，无异于将乘客和自身企业一同推入危险境地。

（一）未按规定进行电梯维保的危害

电梯由机械、电气和控制系统等众多部件组成，许多关键安全装置（如制动器、门锁、限速器、缓冲器等）必须定期清洁、润滑、检测和调整。维保单位若“以修代保”“走过场式维保”，极易导致严重事故。

日常维保缺位会加速导轨、曳引轮、钢丝绳等核心部件磨损，小毛病拖成大故障，迫使使用单位花费高昂大修费用甚至提前报废设备，既浪费资源又干扰正常生产生活。

（二）维保单位面临的合规风险

《中华人民共和国特种设备安全法》第四十五条规定：“电梯的维护保养应当由电梯制造单位或者依照本法取得许可的安装、改造、修理单位进行。

电梯的维护保养单位应当在维护保养中严格执行安全技术规范的要求，保证其维护保养的电梯的安全性能，并负责落实现场安全防护措施，保证施工安全。

电梯的维护保养单位应当对其维护保养的电梯的安全性能负责；接到故障通知后，应当立即赶赴现场，并采取必要的应急救援措施。”

《中华人民共和国特种设备安全法》第八十八条规定:“违反本法规定，未经许可，擅自从事电梯维护保养的，责令停止违法行为，处一万元以上十万元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得。电梯的维护保养单位未按照本法规定以及安全技术规范的要求，进行电梯维护保养的，依照前款规定处罚。”

《广东省电梯使用安全条例》第十五条第一款规定：“电梯维护保养单位应当对其维护保养的电梯的安全性能负责，按照维护保养合同以及法律法规、安全技术规范和标准的规定对电梯进行维护保养，确保维护保养质量，履行下列安全管理义务：（一）在业务所在地有固定的经营场所，配备相应作业人员、仪器设备，并书面告知所在地地级以上市人民政府特种设备安全监督管理部门；（二）实施维护保养时现场作业人员不得少于二人，并做好自身安全防护；（三）在维护保养期间采取围蔽、警示等安全防护措施，防止意外发生；（四）至少每十五日对电梯进行一次清洁、润滑、调整和检查等维护保养工作，并经使用管理人签字确认；（五）在维护保养结束前对维护保养质量进行复核；（六）在电梯的显著位置载明近期电梯维护保养记录；（七）建立维护保养档案，真实记录维护保养情况，档案保存期不少于四年；（八）未经使用管理人同意不得将维护保养事项转包、分包给其他维护保养单位；（九）制定应急救援预案，公布应急救援电话，实行二十四小时值班制度，接到故障通知后，三十分钟内赶到现场，并迅速采取应急救援措施；（十）每年至少组织一次对本单位电梯作业人员的安全教育和技能培训，安全教育和技能培训记录保存不少于两年。”

《广东省电梯使用安全条例》第三十七条规定：“违反本条例第十五条第一款、第十八条、第三十二条第二款规定，电梯维护保养单位未履行相关义务的，责令限期改正，处一万元以上十万元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得。”

电梯未按要求进行维保，极易因电梯使用人投诉举报、电梯故障困人等情况而被倒查发现，可能面临最低一万以上的罚款，如由于电梯维保企业管理不严，极易导致维保企业违规行为多发频发，如存在一年内因同一性质违法行为被处罚等从重处罚的情节的，可能面临最高十万罚款。另外，因维保环节弄虚作假、偷工减料，导致人员伤亡事故或重大财产损失，直接责任人、维保负责人可能构成重大责任事故罪等。因维保不到位造成他人损害的，维保单位须与使用单位按过错程度承担连带赔偿责任。维保单位屡查屡犯、违法行为多发的，会导致电梯维保单位质量与安全信用评价评分下降，甚至因违法行为被市场监管部门列入严重违法失信名单并向社会公示，在行政许可、采购招标、融资贷款等方面处处受限。

合规管理建议

严格对标，作业规范：逐台电梯对照《电梯维护保养规则》等安全技术规范，制定并执行半月、季度、半年、年度维保计划，绝不允许故意少项漏项，虚假维保等违法操作。

如实记录，全程可溯：维保人员必须现场如实记录维保情况并拍照记录存证，维保记录经使用单位安全管理人员签字确认，做到“一梯一档”。坚决杜绝提前补录或请人代签等弄虚作假行为。

守住底线，依法经营：不得允许其他单位或个人挂靠本公司资质承揽维保业务，不得将承揽的业务分包、转包给不具备资质的单位，确保每一台电梯的维保质量都处于有效管控之下。

安全没有捷径，守法方是正途。维保质量不仅是电梯安全运行的基础，更是维保单位生存发展的基石，请各企业务必算清安全账与法律账，用专业和诚信守护每一次平稳的上下运行。

企业合规指导案例（三）

某公司使用未经许可安装的特种设备压力容器案

一、案例基本情况

2025年10月，执法人员日常检查发现，某公司正在使用一台未取得特种设备使用登记的固定式压力容器，经核查，该压力容器属于一般固定式压力容器，应由具有安装资质的单位进行安装。据当事人陈述，该涉案压力容器为其销售者某经营部送货上门时一并完成安装，经查，该经营部并无相关特种设备压力容器生产和安装资质。经调查核实，该固定式压力容器自2025年7月安装完成后未经监督检验开始使用至被查处之日。当事人于案发后积极整改，主动拆除涉案固定式压力容器，重新订购压力容器并由有安装资质的厂家进行安装并取得使用登记。

二、法律后果

《中华人民共和国特种设备安全法》第二条第一款规定“特种设备的生产（包括设计、制造、安装、改造、修理）、经营、使用、检验、检测和特种设备安全的监督管理，适用本法。”当事人安装压力容器储气罐的行为属于特种设备生产行为。

《中华人民共和国特种设备安全法》第十八条“国家按照分类监督管理的原则对特种设备生产实行许可制度。特种设备生产单位应当具备下列条件，并经负责特种设备安全监督管理的部门许可，方可从事生产活动：（一）有与生产相适应的专业技术人员；（二）有与生产相适应的设备、设施和工作场所；（三）有健全的质量保证、安全管理和岗位责任等制度。”

《中华人民共和国特种设备安全法》第三十二条第一款“特种设备使用单位应当使用取得许可生产并经检验合格的特种设备。”当事人使用未取得许可安装、未经检验的压力容器的行为已违反上述规定，应根据《中华人民共和国特种设备安全法》第八十四条第（一）项“违反本法规定，特种设备使用单位有下列行为之一的，责令停止使用有关特种设备，处三万元以上三十万元以下罚款：（一）使用未取得许可生产，未经检验或者检验不合格的特种设备，或者国家明令淘汰、已经报废的特种设备的；”的规定予以处罚。

《中华人民共和国特种设备安全法》第三十三条“特种设备使用单位应当在特种设备投入使用前或者投入使用后三十日内，向负责特种设备安全监督管理的部门办理使用登记，取得使用登记证书。登记标志应当置于该特种设备的显著位置。”当事人未按照规定办理涉案压力容器使用登记的行为已违反上述规定，应根据《中华人民共和国特种设备安全法》第八十三条第（一）项“违反本法规定，特种设备使用单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止使用有关特种设备，处一万元以上十万元以下罚款：（一）使用特种设备未按照规定办理使用登记的；”的规定予以处理。

鉴于当事人初次违法，且案发后积极整改，已将涉案压力容器拆除，决定对当事人使用未经许可生产（安装）的压力容器行为予以从轻处罚；对使用未经许可生产的压力容器的行为不再责令当事人停止使用涉案压力容器。

综上所述，当事人的上述行为违反了《中华人民共和国特种设备安全法》第三十二条第一款的规定，根据违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度和相关证据，当事人使用未经许可生产（安装）的压力容器行为存在从轻处罚情节。根据《中华人民共和国特种设备安全法》第八十三条第（一）项和第八十四条第（一）项的规定，鉴于涉案压力容器已拆除不再使用，不再责令当事人停止使用涉案特种设备以及按要求办理使用登记，并决定对当事人作出以下行政处罚：罚款30000元。

三、合规提示

特种设备（如锅炉、压力容器、电梯、起重机械等）的安装并非普通工程，必须由依法取得相应许可资质的专业单位实施。一旦心存侥幸，由不具备资质的单位安装特种设备，无疑为企业埋下隐患。

（一）由无资质单位安装特种设备的危害

一是安装质量无保障，直接埋下事故隐患。特种设备安装涉及材料焊接、结构组立、电气控制、安全装置调试等高度专业技术。无资质单位既无必要的工艺规程和检验检测设备，其人员也未经过系统培训与考核，极易出现装配误差超标、安全附件失灵等致命问题。这些缺陷在设备投入运行后，可能演变为泄漏、爆炸、断裂等灾难性事故。一旦因安装缺陷引发事故，不仅造成人员伤亡和财产损失，企业的社会信誉也将遭受毁灭性打击，企业多年经营成果可能毁于一旦。

二是设备无法通过监督检验，造成重大投资浪费。根据相关法规要求，特种设备安装施工前将拟进行的特种设备安装情况书面告知直辖市或者设区的市级人民政府负责特种设备安全监督管理的部门。安装完毕后必须经特种设备检验机构进行监督检验，合格方可投入使用。无安装资质单位无法正常进行安装告知，由于其不具备安装资质，检验机构依法不予受理其监督检验申请，导致难以合法通过监督检验并进行使用登记。这意味着企业不仅要花费大量资金和工期进行返修、拆除甚至重新安装，还可能延误生产，损失远超安装本身的费用。

（二）企业面临的合规风险

《中华人民共和国特种设备安全法》第八十四条第（一）项“违反本法规定，特种设备使用单位有下列行为之一的，责令停止使用有关特种设备，处三万元以上三十万元以下罚款：（一）使用未取得许可生产，未经检验或者检验不合格的特种设备，或者国家明令淘汰、已经报废的特种设备的；”作为使用单位，明知或应知对方无资质仍委托其安装，未经监督检验便投入使用，本身也构成违法，将面临三万元以上三十万元的罚款。若因安装缺陷导致重大伤亡事故，相关决策人、直接责任人可能构成重大责任事故罪等，依法被追究刑事责任；因安装质量缺陷造成他人损害，使用单位及安装单位均需承担侵权赔偿责任，如无资质安装单位无力承担的，最终巨额赔偿只能由企业独力背负。

（三）合规管理建议

严审资质，源头把控。委托安装前，必须核验施工单位的《特种设备生产许可证》，确认其许可范围、类别和有效期是否与所安装设备相符，可通过国家市场监管总局官网查询真伪。坚决杜绝无证或借用资质、挂靠等行为。

规范流程，依法告知。签订书面合同，明确质量安全责任。督促安装单位在施工前，将拟进行的安装情况书面告知直辖市或者设区的市级人民政府负责特种设备安全监督管理的部门。

监督过程，报检合格。 指派专业人员或委托监理对安装过程进行监督，确保严格按技术规范施工。安装完成后，必须督促安装单位向检验机构申请监督检验，取得合格报告后，办理使用登记后方可将设备投入使用，任何环节都不能省略。

健全制度，教育警示。对相关采购、工程管理人员开展专题普法，使其深刻认识到选择无资质单位安装的法律责任与沉重代价。

合法安全安装是特种设备安全的第一道关口，由无资质单位安装特种设备等于自毁关口。守法成本远低于违法代价，请各企业务必算清安全账与法律账，牢牢守护企业和员工的安全根基。

企业合规指导案例（四）

某公司出租未经检验的特种设备叉车案

一、案例基本情况

2025年5月，执法人员日常检查发现，某工厂正在其厂区作业区域范围使用一台未经定期检验的特种设备叉车，经核查，该叉车的所有人、登记使用管理单位为某公司，该公司因持有多部叉车，故将涉案叉车出租给某工厂有偿使用，未有约定双方具体使用管理责任。经调查核实，该叉车自2025年4月超过定期检验期限，于5月初出租给某工厂使用至被查处之日。上述涉案叉车租赁收入为3000元/月，租赁期共计1个月，违法所得为3000元。

二、法律后果

《中华人民共和国特种设备安全法》第二十九条规定“特种设备在出租期间的使用管理和维护保养义务由特种设备出租单位承担，法律另有规定或者当事人另有约定的除外。”《特种设备使用管理规则》2.1.1规定“特种设备用于出租的，出租期间，出租单位是使用单位；法律另有规定或者当事人合同约定的，从其规定或者约定。”当事人（某公司）是涉案特种设备叉车的出租人，且当事人与承租方之间签订的书面租赁合同未对上述叉车的使用管理责任进行约定，因此，上述叉车在出租期间的使用管理责任由当事人承担。

《中华人民共和国特种设备安全法》第二十八条规定“特种设备出租单位不得出租未取得许可生产的特种设备或者国家明令淘汰和已经报废的特种设备，以及未按照安全技术规范的要求进行维护保养和未经检验或者检验不合格的特种设备。”第三十二条第一款规定“特种设备使用单位应当使用取得许可生产并经检验合格的特种设备。”当事人出租、使用未按照规定办理使用登记、未经检验的特种设备叉车的行为已违反上述规定，应根据《中华人民共和国特种设备安全法》第八十二条第一款第（一）项“违反本法规定，特种设备经营单位有下列行为之一的，责令停止经营，没收违法经营的特种设备，处三万元以上三十万元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得：（一）销售、出租未取得许可生产，未经检验或者检验不合格的特种设备的”；第八十四条第（一）项“违反本法规定，特种设备使用单位有下列行为之一的，责令停止使用有关特种设备，处三万元以上三十万元以下罚款：（一）使用未取得许可生产，未经检验或者检验不合格的特种设备，或者国家明令淘汰、已经报废的特种设备的”的规定予以行政处罚。

四、鉴于案发后当事人积极配合我局调查，如实交代违法事实并主动提供证据材料，调查过程中当事人也积极进行整改，决定对当事人从轻行政处罚。

综上所述，当事人的上述行为，违反了《中华人民共和国特种设备安全法》第二十八条、第三十二条第一款的规定，根据当事人违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度和相关证据，当事人的违法行为为从轻情节。根据《中华人民共和国特种设备安全法》第八十二条第一款第（一）项、第八十四条第（一）项的规定，决定责令当事人改正违法行为，停止经营未经检验的特种设备、停用涉案特种设备，同时作出以下行政处罚：1.没收违法所得4000元；2.处罚款60000元；3.没收涉案特种设备叉车。

三、合规提示

叉车作为场（厂）内专用机动车辆，属于《特种设备安全法》严格监管的特种设备。企业在将叉车出租或出借给其他单位使用时，常常忽视了自身作为出租方的法定安全义务，将未经定期检验、安全状况不明的叉车擅自投入流转使用。这种行为的危害并不亚于自己使用不合格设备。

（一）出租出借未经检验叉车的危害

未经检验的叉车很可能存在制动失灵、转向失效、液压系统泄漏、门架开裂、货叉变形、灯光信号缺失等隐性故障，却因没有经过专业技术机构的检测而未被发现。将这样的叉车出租或出借给他人使用，一旦在作业中发生倾覆、碰撞、货物坠落，将直接危及叉车驾驶员及周边作业人员的生命安全，造成人员伤亡和财产损失。

（二）企业面临的合规风险

《中华人民共和国特种设备安全法》第二十九条规定，特种设备在出租期间的使用管理和维护保养义务由出租单位承担，除非法律另有规定或当事人另有约定。未经检验的叉车属于“未经检验或检验不合格的特种设备”，依据《中华人民共和国特种设备安全法》第八十二条的规定，需要责令停止经营，没收违法经营的特种设备，处三万元以上三十万元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得。换言之，不仅出租方需要承担高额罚款，涉案特种设备还会被没收处理，企业面临双重损失；如果发生事故，出租单位虽然不是生产者，但若因提供缺陷设备导致事故，可能需要与使用单位等共同承担连带赔偿责任。

（三）合规管理建议

1. 建立叉车全生命周期台账。对每台叉车的出厂信息、登记证书、检验报告、维保记录进行档案化管理，逐台设定下次检验日期并自动预警。在出租或出借前，必须确认叉车处于检验有效期内且检验结论为合格。

2. 签订书面合同明确权责。出租合同中应明确叉车的使用登记信息、最近一次检验日期及下次检验到期日，将检验合格证明复印件作为合同附件。同时约定承租方不得转租、不得改装、不得在无证人员操作等条件下使用，并明确承租方的日常安全检查责任。

3. 先检后租，杜绝侥幸。坚决执行“未经检验不出租、检验不合格不出租”的要求。对即将到期的叉车提前一个月申报定期检验，绝不允许任何一台未检或超期未检的叉车流入市场。对于存在严重事故隐患、应当报废的叉车，必须依法履行报废义务并注销使用登记，严禁以出租、出借名义继续使用。

4. 加强承租方资质审核与监督。 出租前，核实承租单位是否具备特种设备作业人员、有相应安全管理制度，必要时可进行现场考察。对出租在外的叉车实行定期回访或远程监控，发现异常立即召回，防止被滥用而牵连自身。

特种设备虽在他处作业，安全责任永远在自己手里。请各企业切勿将出租出借视为甩脱包袱的捷径，守住检验底线，就是守住企业安身立命的法治防线。

企业合规指导案例（五）

某餐饮企业使用未经安装监督检验合格的特种设备餐梯案

案例基本情况

2023年8月，执法人员日常检查发现，某餐饮企业后厨正在使用两台杂物电梯运送菜品，当事人称该杂物电梯用于传菜，是上一手承租方留下的餐梯，故接手后直接继续使用，无法提供餐梯的检验合格报告以及使用登记证明文件。经核实，当事人于2021年12月16日至2023年8月9日期间，使用2台未经检验、未按规定办理使用登记的特种设备电梯用于在不同楼层间运送菜品，于2023年8月9日被现场查获。事后，当事人主动拆除上述餐梯。

二、法律后果

《中华人民共和国特种设备安全法》第三十二条第一款“特种设备使用单位应当使用取得许可生产并经检验合格的特种设备。”当事人使用的设备符合《特种设备目录》中“电梯，是指动力驱动，利用沿刚性导轨运行的箱体或者沿固定线路运行的梯级（踏步），进行升降或者平行运送人、货物的机电设备，包括载人（货）电梯、自动扶梯、自动人行道等。”的定义，当事人使用未经检验的特种设备电梯的行为已违反上述规定，根据《中华人民共和国特种设备安全法》第八十四条第（一）项“违反本法规定，特种设备使用单位有下列行为之一的，责令停止使用有关特种设备，处三万元以上三十万元以下罚款：（一）使用未取得许可生产，未经检验或者检验不合格的特种设备，或者国家明令淘汰、已经报废的特种设备的；”的规定予以处罚。

《中华人民共和国特种设备安全法》第三十三条规定“特种设备使用单位应当在特种设备投入使用前或者投入使用后三十日内，向负责特种设备安全监督管理的部门办理使用登记，取得使用登记证书。登记标志应当置于该特种设备的显著位置”，当事人使用特种设备电梯未按规定办理使用登记的行为已违反上述规定，应根据《中华人民共和国特种设备安全法》第八十三条第（一）项“违反本法规定，特种设备使用单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止使用有关特种设备，处一万元以上十万元以下罚款：（一）使用特种设备未按照规定办理使用登记的”规定予以处罚。

鉴于当事人积极配合调查，如实交代违法事实并主动提供证据材料，对当事人予以从轻处理。

综上所述，当事人上述行为违反了《中华人民共和国特种设备安全法》第三十二条第一款、第三十三条的规定，根据当事人违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度和相关证据，当事人的违法行为为从轻情节。根据《中华人民共和国特种设备安全法》第八十三条第（一）项、第八十四条第（一）项的规定，鉴于涉案2台电梯已拆除，不再责令当事人停止使用及办理使用登记，并作出以下行政处罚：罚款30000元。

三、合规提示

不少餐饮店、食堂、厂房使用运送饭菜、货物的小型“传菜梯”或杂物电梯，却往往不把它当作特种设备看待，以为“个头小、不载人，随便装一个就行”。这种认知误区已经导致大量企业在毫不知情中严重违法。杂物电梯依法属于特种设备，必须经监督检验并办理使用登记方可投入使用。

（一）未经监督检验和登记的杂物电梯的危害

杂物电梯虽然标注“禁止载人”，但其运行原理与客梯类似，同样依靠电力驱动轿厢在井道内上下运行，且部分杂物电梯的层门、轿门尺寸足以让一个成年人弯腰钻入，或因违规操作而误入，事故案例屡见不鲜。

第一，极易发生剪切、挤压、坠落致死事故。 未经监督检验的杂物电梯，往往缺少合格的门锁联动装置、层门自闭装置和必要的电气安全保护。一旦层门未关闭或被误开，电梯仍然能够启动运行，人若探头取物或误入井道，就会遭到运动的轿厢直接剪切或挤压，造成人员伤亡。

第二，机械坠落与火灾风险极高。 杂物电梯若制造或安装存在缺陷，悬挂钢丝绳固定不可靠、制动器失灵，可能导致轿厢失控坠落。同时，无资质的安装通常忽视井道防火隔离和电气安全，极易引发火灾，造成严重后果。

（二）企业面临的合规风险

根据《中华人民共和国特种设备安全法》第八十四条相关规定，使用未经检验或检验不合格的特种设备，将被责令停止使用，并处三万元以上三十万元以下罚款。同时，使用未经使用登记的特种设备，本身也属违法； 若因杂物电梯未检存在安全缺陷，最终造成人身伤亡事故，企业主要负责人等责任人员将以重大责任事故罪被追究刑事责任。 发生事故导致员工或顾客伤亡的，企业需根据《中华人民共和国民法典》等规定承担医疗费、伤残赔偿金或死亡赔偿金等侵权责任赔偿，企业随时面临高额损失。

（三）合规管理建议

开展自查，认清“身份”。对于安装于民用建筑的井道中，利用沿刚性导轨运行的运载装置，进行运送人、货物的机电设备，应当采购和使用符合电梯相关安全技术规范和标准的电梯，各单位特别是餐饮、食堂管理方，应立即清查本单位是否有用于运送饭菜碗碟的“运菜梯”，不可存有“小电梯不管”的侥幸心理。 对由无安装资质单位私自安装的杂物电梯，对根本不符合安全技术规范存在安全隐患、无法通过检验的，应立即停止使用并拆除。

新装设备严格“先检后用”。 新购买杂物电梯，必须从取得杂物电梯《特种设备生产许可证》的制造商处采购，并由有安装资质的单位施工。安装前须向市场监管部门书面告知，安装后必须经监督检验合格并办理使用登记才能投入使用，不可省略任何一个法定环节。

纳入日常管理体系。 将杂物电梯同其他特种设备一并纳入企业安全管理档案，定期申报检验，委托有资质的单位进行维护保养，并对厨房员工进行安全操作培训，严禁将杂物电梯超载使用、违规使用。

杂物电梯虽小，法律红线不可触碰。请各餐饮、酒店、企事业单位应当加强排查，让每一台杂物电梯合法合规、安全运行，守住后厨安全防线。

企业合规指导案例（六）

某酒店使用改造后未经监督检验的特种设备电梯案

一、案例基本情况

2025年8月，执法人员日常检查发现，某酒店曾于2025年6月对其使用管理的4台电梯申报改装，但改装完毕后并未通过监督检验，无法提供改装后的检验合格报告，现场发现上述电梯处于日常通电使用状态且有人员乘坐。当事人解释称已向检验机构提起检验申请，为不影响客人使用故在未取得检验合格报告、安装改造单位未正式交付的情况下私自通电使用。经查，当事人于2025年7月至8月期间使用改造后未经监督检验的4台电梯。案发后，当事人停用涉案电梯，后上述电梯取得监督检验合格报告并由安装改造单位依法交付当事人使用。

二、法律后果

《中华人民共和国特种设备安全法》第二十五条“锅炉、压力容器、压力管道元件等特种设备的制造过程和锅炉、压力容器、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施的安装、改造、重大修理过程，应当经特种设备检验机构按照安全技术规范的要求进行监督检验；未经监督检验或者监督检验不合格的，不得出厂或者交付使用。”第三十二条第一款规定“特种设备使用单位应当使用取得许可生产并经检验合格的特种设备。”当事人使用改造未经监督检验的特种设备电梯的行为，已违反上述规定，应当根据《中华人民共和国特种设备安全法》第八十四条第（一）项“违反本法规定，特种设备使用单位有下列行为之一的，责令停止使用有关特种设备，处三万元以上三十万元以下罚款：（一）使用未取得许可生产，未经检验或者检验不合格的特种设备，或者国家明令淘汰、已经报废的特种设备的”的规定予以处罚。

鉴于案发后当事人积极配合我局调查，如实交代违法事实并主动提供证据材料，决定对当事人予以从轻处罚，

综上所述，当事人的上述行为，违反了《中华人民共和国特种设备安全法》第二十五条、第三十二条第一款规定。根据当事人违法事实、性质、情节和社会危害程度和相关证据，当事人的违法行为属于从轻情节。根据《中华人民共和国特种设备安全法》第八十四条第（一）项规定，鉴于涉案电梯已经监督检验合格，不再责令当事人停止使用，决定对当事人作出以下行政处罚：罚款50000元。

三、合规提示

在酒店经营中，为提升装潢档次或优化空间布局，常常会对既有电梯进行改造，例如更换轿厢壁、升级控制系统、改变层站数、加装刷卡选层功能等。不少酒店管理者认为，只要改造由“懂行的人”动手，外观好看、运行正常，就无需再报检。这种认知极其危险，电梯改造属于法定监督检验项目，改造后不经监督检验便投入使用，等于让住客和员工天天乘坐未经安全确认的“试验梯”。

（一）改造后未经监督检验电梯的危害

电梯改造与日常维修有着本质不同。改造改变了电梯的原设计参数、控制系统逻辑或主要受力部件状态，会直接影响运行安全。

一是安全保护功能可能已经失效。 改造中若涉及安全回路改动，稍有不慎就可能导致超速保护、门锁验证、极限开关等关键安全功能失效。一旦电梯失控，将发生冲顶、蹿底或开门走梯等灾难性事故，直接危及乘客生命。

二是轿厢重量改变引致制动能力不足。 加装豪华装修石材、镜面、空调等会增加轿厢自重，若未重新校验和调整制动器、曳引能力，电梯可能出现制动力矩不足、溜车甚至坠落的风险。

三是防火与救援性能劣化。 私自改造可能破坏井道和层门的防火完整性，一旦发生火灾，电梯井将成为烟火迅速蔓延的通道。同时，若未接入规范的应急电源和报警装置，停电困人时住客将陷入无法求救的绝境。

（二）企业面临的合规风险

酒店使用改造后未检电梯，将面临高额罚款和强制停梯的双重打击。若因改造缺陷导致伤亡事故，酒店主要负责人、工程总监等直接责任人，可能依据《中华人民共和国刑法》以重大责任事故罪被追究刑事责任，最高面临七年有期徒刑。住客或员工因电梯事故伤亡，酒店作为经营场所管理者，依据《中华人民共和国民法典》负有安全保障义务。使用未经检验的改造电梯属于严重过错，将面临巨额人身损害赔偿和精神损害赔偿。

（三）合规管理建议

改造前先确认资质和方案合规性。 酒店在启动电梯改造项目前，必须委托持有相应《特种设备生产许可证》的电梯制造或安装改造修理单位进行施工。签订合同时，应明确要求施工方对改造方案进行安全评估，并将监督检验合格作为验收的必要条件。

严格执行“先检后用”的法定流程。改造施工完成后，施工单位和酒店应共同督促，向有资质的特种设备检验机构申请监督检验。只有在检验机构对改造后的安全性能全面检测并出具合格报告后，电梯方能重新投入使用。绝不可以“工程赶工期”“不影响使用”为由跳过这一法定环节。

同步办理相关变更手续。改造涉及参数变化的，应在检验合格后，持检验报告向原使用登记机关办理变更登记，更新《特种设备使用登记证》，确保设备档案与实际状态一致。

将电梯改造纳入酒店安全管理体系。酒店应建立电梯全生命周期档案，将改造方案、施工合同、监督检验报告等纳入“一梯一档”管理。工程部门在规划和实施任何涉及电梯的装修、改造、加装工程时，必须先经安全合规审查，杜绝“先干后报、干了不报”的侥幸做法。

电梯改造无小事，不经检验即投入使用，是拿住客生命和企业前途做赌注。请各单位务必算清安全账与法律账，做到凡改造必报检，确保每一部电梯都处于合法、安全的受控状态。

企业合规指导案例（七）

某公司组织策划传销活动案

一、案例基本情况

2023年6月，执法人员开展日常网络监管发现，当事人利用微信小程序“某某商城”销售化妆品、饮品等，在销售商品同时，通过发展人员，形成上下线关系，并以下线的业绩为依据计算和给付上线报酬，按下线人员完成订单后其直接上级用户获得直推收益，上上级用户获得间推收益，上上级以上用户并且会员等级为“代理商”的用户获得分红收益，牟取非法利益。当事人销售产品收入总金额达287970.96元，商品购进金额178126.67元，违法所得109844.29元。

二、法律后果

《禁止传销条例》第二条规定：“本条例所称传销，是指组织者或者经营者发展人员，通过对被发展人员以其直接或者间接发展的人员数量或者销售业绩为依据计算和给付报酬，或者要求被发展人员以交纳一定费用为条件取得加入资格等方式牟取非法利益，扰乱经济秩序，影响社会稳定的行为。”第七条第（三）项规定“下列行为，属于传销行为：(三)组织者或者经营者通过发展人员，要求被发展人员发展其他人员加入，形成上下线关系，并以下线的销售业绩为依据计算和给付上线报酬，牟取非法利益的。”当事人的行为已构成上述规定所指的传销行为。依据《禁止传销条例》第二十四条第一款“有本条例第七条规定的行为，组织策划传销的，由工商行政管理部门没收非法财物，没收违法所得，处50万元以上200万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”的规定，依法应予处罚。鉴于当事人积极配合市场监督管理部门调查，如实交代违法事实并主动提供证据材料，对当事人组织策划传销行为予以从轻处罚。

综上所述，当事人的上述行为，属于《禁止传销条例》第二条、第七条第（三）项规定的违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度和相关证据，当事人的违法行为为从轻情节。依据《禁止传销条例》第二十四条第一款的规定，对当事人处以以下行政处罚：1、没收违法所得109844.29元。2、罚款500000元。

三、合规提示

（一）团队计酬式传销的危害

一些企业在设计营销激励方案时，误以为只要卖的是真实产品、不收“入门费”，采用团队计酬模式就是安全的。殊不知以团队销售业绩为依据的“团队计酬”式传销同样是法律明令禁止的传销行为。

团队计酬模式以几何级数膨胀的“团队收益”为诱饵，极易吸引大量人员参与，短期内形成庞大的销售网络。但这种网络并非由真实市场需求驱动，而是靠不断拉人加入来维持。一旦新增人员断裂，整个金字塔瞬间崩塌，严重扰乱经济社会秩序。同时，它扭曲了按劳分配和等价交换的基本市场法则，让投机取巧者获利，让诚信经营、靠产品力竞争的企业反而举步维艰。

（二）企业面临的合规风险

根据《禁止传销条例》第七条，传销包括“拉人头”“收取入门费”和“团队计酬”三种类型。其中，“团队计酬”式传销，是指组织者或经营者通过发展人员，要求被发展人员发展其他人员加入，形成上下线关系，并以下线的销售业绩为依据计算和给付上线报酬，牟取非法利益的活动。关键在于“层级性”和“计酬依据”。不少企业把多层级的销售奖金与整个团队的业绩挂钩，上线不仅能从直接销售中获利，还能从下线乃至下下线的销售中持续提成。如果这种层级计酬是无限代或三代以上的，且参与者获得的主要收益并非来源于自身销售，而是来源于团队扩张，即便所售产品本身是真实的，也已构成行政违法。更危险的是，若名为“团队计酬”实则“拉人头”，即以发展人员数量作为主要计酬或返利依据，则会触犯刑法，涉嫌构成组织、领导传销活动罪。

一旦构成组织策划传销违法活动，企业将面临严重法律后果。一是“团队计酬”容易转化为“拉人头”模式，一旦被认定为“实为拉人头”的传销犯罪，企业主要负责人、市场负责人等将构成组织、领导传销活动罪；二是企业将遭到行政处罚。即便不构成刑事犯罪，仅构成行政违法的团队计酬传销，依据《禁止传销条例》第二十四条，也会被没收非法财物和违法所得，并处50万元以上200万元以下罚款。

（三）合规管理建议

第一，重新审视激励制度，彻底切割传销模式。企业的薪酬奖励必须以终端消费者的真实销售业绩为核心依据。奖励层级必须严格限制，一般不应超过三层，且上级获取的佣金只能来源于其直接或间接辅导团队的“新增销售”，而不能单纯以“人头数”滚动计酬。绝不允许设立无限层级、见点就收钱的奖金模式。

第二，设立营销方案专项合规审查。 任何新促销方案、奖金制度上线前，必须由法务部门或外部律师对照《禁止传销条例》和刑法相关条款出具合规意见，从源头过滤风险。

第三，清理培训及招商话术。在招商、培训材料中，严禁使用“躺赚”“层级裂变”等话术，不得宣传“发展多少人就能达到什么级别”。所有宣传内容要聚焦产品和服务的价值本身。

第四，管控经销商行为。与所有经销商、代理商签订合规承诺书，明确禁止以任何形式发展下线、收取人头费或实施多层级计酬。建立常态化巡查机制，一旦发现其营销活动偏离产品销售主业，立即叫停处理，并向监管部门报告，防止风险传导至品牌方。

营销可以创新，但法律底线绝不能突破。请各企业务必对照自查，坚决远离团队计酬式传销，用过硬产品和真诚服务赢取市场，筑牢企业长青的法治根基。

企业合规指导案例（八）

某电子商务公司介绍他人参与传销活动案

一、案例基本情况

2024年6月，接外市线索通报，某公司运营的“某本地生活”微信小程序和微信公众号平台实施传销违法行为，经调查发现其中中山市某电子商务公司为该中山地区总代理，属于较高层级用户。经调查核实，当事人作为中山地区总代理，介绍他人加入会员或成为商家后，对下级及下下级牟取分润或佣金，共从该公司获取佣金37708元。于2024年6月被我局查获。

二、法律后果

《禁止传销条例》第二条规定：“本条例所称传销，是指组织者或者经营者发展人员，通过对被发展人员以其直接或者间接发展的人员数量或者销售业绩为依据计算和给付报酬，或者要求被发展人员以交纳一定费用为条件取得加入资格等方式牟取非法利益，扰乱经济秩序，影响社会稳定的行为。”当事人上线某公司运营“某本地生活”微信小程序和微信公众号平台实施传销行为已构成上述规定所指情况，并已被当地市场监管部门予以行政处罚。

依据《禁止传销条例》第二十四条第二款“有本条例第七条规定的行为，介绍、诱骗、胁迫他人参加传销的，由工商行政管理部门责令停止违法行为，没收非法财物，没收违法所得，处10万元以上50万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”的规定，当事人作为中山地区总代理，存在介绍他人参与传销活动的行为，依法应予处罚。

鉴于当事人积极配合市场监督管理部门调查，如实交代违法事实并主动提供证据材料，对当事人介绍他人实施传销的行为予以从轻处罚。

综上所述，当事人行为属于《禁止传销条例》第二十四条第二款规定的情形，存在介绍他人参与传销行为，根据当事人违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度和相关证据，当事人的违法行为为从轻情节。根据《禁止传销条例》第二十四条第二款的规定，责令停止违法行为，对当事人予以以下行政处罚：一、没收违法所得37708元；二、罚款100000元。

三、合规提示

在企业经营过程中，有些公司为了快速拓展市场、消化库存或增加现金流，可能会被一些“创新营销模式”吸引，主动参与到他人组织的传销活动之中，积极拉拢新人“入局”，成为传销网络中的一个节点。企业往往误以为“只要我不是发起者，只是参与者，就没有法律责任”，这是一个极其危险的认知误区。

（一）介绍他人参与传销活动的危害

企业作为市场主体参与传销，实质上是以自己的经营场所、账户、人员为传销组织背书，为其提供合法的外衣和信用加持。首先，企业投入传销活动的资金——无论是购买“入门”货物、缴纳所谓“会员费”“代理费”，还是为完成业绩而囤积的巨额产品——本质上都已进入一个庞氏骗局，回本乃至盈利的期望极其渺茫；其次，参与传销必然导致企业主业荒废。当管理层和员工沉迷于“拉人头”“做层级”带来的虚幻收益，真正的产品研发、客户服务和品质管理就会被置之不理，企业核心竞争力逐渐丧失。再者，当企业不务正业而将所有行业社交人脉用于介绍参与传销时，其在市场和同行圈子的信誉也会面临“滑坡式”坍塌。

（二）企业面临的合规风险

《禁止传销条例》第二十四条第二款明确规定，介绍、诱骗、胁迫他人参加传销的，处十万元以上五十万元以下罚款。若企业在参与过程中，不仅自己加入，还以门店、会议室、官方账号等为传销活动提供便利条件，甚至主动号召客户、员工加入，其行为会被认定为介绍他人参与传销活动，面临行政罚款。更严重者，如企业深度参与传销活动，构成组织策划传销行为的，组织策划传销的罚款额度高达五十万元以上二百万元以下，并可能被吊销营业执照。若企业深度参与的是达到刑事追诉标准的传销活动，企业法定代表人或直接负责的主管人员可能被认定为组织、领导传销活动罪的共犯而被追究刑事责任，对企业造成毁灭性打击。

（三）合规管理建议

严格审查商业合作模式。 对任何要求交纳高额入门费、强制购买大量首单货物、以发展下级数量作为主要奖励依据的合作方案，无论对方如何包装为“社交电商”“消费返利”“合伙人计划”，企业必须进行专项合规审查，一票否决任何涉嫌传销的模式。

坚守合法经营底线。企业的利润来源必须建立在真实的产品销售和终端消费基础之上，绝不能异化为依靠发展人员来获利。设立内部合规红线，明确禁止任何部门和员工以公司名义、利用公司资源参与或推广传销活动。

加强员工和经销商普法教育。定期组织学习《禁止传销条例》和传销犯罪典型案例，让管理层和销售人员都能清晰辨别合法直销、社交电商与传销之间的界限，知晓参与传销的法律后果，不存侥幸心理。

建立举报和退出机制。一旦发现合作伙伴或员工私下参与、介绍传销活动，企业应当立即阻止、切断联系，并向市场监督管理部门报告。

参与传销，不是求富之路，而是自毁前程的违法之路。企业只有坚决抵制和远离一切形式的传销活动，以真实的产品和诚信的服务赢得市场，才能在法治轨道上行稳致远，获得持久而健康的发展。